2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练0703_证券从业资格考试 今日快讯

2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（）。【多选题】

A.有100万元人民币以上的注册资本

【资料图】

B.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

C.有健全的内部管理制度

D.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员（B错误）；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

2、公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票属于变相公开发行。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:变相公开发行包括但不限于以下几种情形：（1）非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行；（2）公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票；（3）向特定对象转让股票，未经中国证监会注册，转让后公司股东累计超过200人。

3、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。【多选题】

A.融资融券业务管理制度

B.决策与授权体系

C.操作流程和风险识别

D.评估与控制体系

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的融资融券业务管理制度（A正确）、决策与授权体系（B正确）、操作流程和风险识别（C正确）、评估与控制体系（D正确）。

4、证券公司的（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。【单选题】

A.董事会

B.业务决策机构

C.业务执行部门

D.分支机构

正确答案:C

答案解析:选项C正确：业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督；董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模；业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买人和融券卖出的证券种类；分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

5、证券公司（）对全面风险管理承担主要责任。【单选题】

A.董事会

B.监事会

C.经理层

D.风险管理部门

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。

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